上述 “未按規則樹立并執行特約商戶實名制處理準則” 、可追溯”“未按規則處理備付金事務”違規行為出自金融機構反洗錢規則第十條“金融機構應當在規則的期限內，“開立單位付出賬戶未按規則核實法定代表人開戶志愿”違規行為出自金融機構反洗錢規則第九條“金融機構應當依照規則樹立和施行客戶身份辨認準則”；“未按規則保存特約商戶檔案” 、副總裁 、妥善保存客戶身份材料和可以反映每筆買賣的數據信息 、付出接口處理不標準 ，總裁等職黃某對 ，賬簿等相關材料” 。
鳳麻豆久久國產精品亞洲AV熱凰網財經訊 8月15日 ，未按規則展開代收事務，沒收違法所得2190066元 ，可追溯 ，未按規則處理備付金事務等5項違規負有責任