依照“過(guò)罰恰當(dāng)”準(zhǔn)則，使其分值梯度與其他扣分項(xiàng)和加分項(xiàng)堅(jiān)持整體均衡 。在行政處罰、在引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控 、并于2010年 、支撐中小安排差異化開展 、引導(dǎo)證券公司堅(jiān)持集約型的開展方向、進(jìn)步專業(yè)才能”作為立法意圖寫入第一條，適應(yīng)了資本市場(chǎng)高質(zhì)量開展要求