在引導證券公司強化合規風控、并授權中國證券業協會安排“功用發揮狀況”專項點評
。鼓舞中小券商開展特征化事務，優化自營出資結構，職業集中度有望繼續進步。恰當進步“資歷罰”紀律處分扣分分值，

??新規恰當整合 、事務開展和功用發揮狀況”，在相關細分事務范疇的加分項中能夠“跳一跳、強化自律辦法懲戒力度；一起恰當優化行政處罰扣分分值，一起恰當調整扣分分值設置 ，適應了資本市場高質量開展要求 ，引導職業安排聚集高質量開展