據國家金融監督管理總局官網發表
 ，違規發放流動資金借款
、

時任大連銀行重慶分行營業部客戶經理、未按工程進度放款、信貸資金被移用 、未檢查收據交易布景真實性 
、大連銀行重慶分行日本新三級因信貸資金被移用等八項違規 ，遭到正告處分。對信貸資金被移用部分問題負有責任，被罰款260萬元
。重復轉貼現調理信貸規劃、

詳細違規行為包含 ：貸前盡職查詢不到位 、營業部總經理助理唐琪，日本新三級五級分類不精確