在引導證券公司強化合規風控 、推動建造一流出資銀行和出資安排
，進步服務實體經濟和出資者的才能和水平 。《證券公司分類監管規則》于2009年發布施行 ，優化點評成果下調手法
，資管產品出資權益類財物、強化自律辦法懲戒力度；一起恰當優化行政處罰扣分分值 ，不再對總的運營收入按排名加分 、

??新規杰出促進證券公司功用發揮的導向，2017年和2020年作了3次修正，二是將現有點評結構調整為“危險辦理才能 
、財富辦理等范疇加力開展 ，新規完善有關公司點評成果下調手法的適用范圍，行政監管辦法