人員合規(guī)處理不到位
、北信瑞豐基金表明 ，專戶等方面呈現(xiàn)遺漏

上半年，樹立嚴(yán)峻違法違規(guī)行為通報警示教育機制。上半年有9家基金公司接到來自監(jiān)管的警示函或許責(zé)令改正的告訴  ，罰款辦法。

基金處理人、還有多家公司因內(nèi)控處理不完善遭到處分。公司已自動補繳稅款